Überblick

Der Kunde ist eines der größten europäischen Unternehmen im Bereich des Investment Banking, des Vermögens- und Anlagenmanagements. Um die Verbindung mit DTC und ADP für Back Office zu gewährleisten, kooperierte das Unternehmen mit einer anderen dritten Partei. E benötigte ein skaliertes System, das Millionen von Transaktionen pro Tag verarbeiten können würde; dies sollte unter Integration mit den beiden Systemen, ohne manuelle Unterstützung und mit detaillierter Berichterstattung geschehen. Nagarro baute ein nachrichten- und webbasiertes System, das diesen Anforderungen gerecht wurde; dadurch wurde die Abhängigkeit von einer dritten Partie aufgehoben. Das Ergebnis waren Einsparungen von mehr als $1Million pro Jahr.

Problembeschreibung

Um den sicheren elektronischen Transfer von Zinszahlungen zu gewährleisten, sendet der Kunde Wertpapierhandelsrichtlinien an die Depository Trust Company (DTC), um Konten mit anderen DTC-Teilnehmern zu adaptieren.  Der Kunde nahm für die Back Office-Verarbeitung dieser Wertpapiertransaktionen die Leistungen einer dritten Partie in Anspruch, wobei manuelle Eingriffe und Dateneingaben nötig wurden. Das verringerte die Geschwindigkeit und Effizienz des Prozesses, da Buchungen zweimal ausgeführt werden mussten. Die Probleme können durch die Tatsache zusammengefasst werden, dass Tausende von Transaktionen pro Tag innerhalb einer Cut-Off-Frist berichtet werden müssen; dies steigert die Chancen von Fehlern bzw. die Kosten der manuellen Eingriffe. Der Kunde wollte die Abhängigkeit von der Leistung einer dritten Partie und die Notwendigkeit manueller Eingriffe aufheben und eine skalierbare integrierte Anwendung entwickeln, anhand der der Datenaustauschprozess mit DTC schnell und zuverlässig automatisiert werden könnte. 

Lösung

Nagarro arbeitete mit dem Kunden, um die geschäftlichen Anforderungen, die Datenformate und die laufende Infrastruktur zu verstehen. Unser Team entwickelte dann detaillierte Anforderungen und technische Spezifikationen, die die Grundlage der neuen Anwendung bilden sollten. Auf der Basis dieser Spezifikationen entwarf Nagarro ein nachrichtenbasiertes System (MQ) für Back Office – Integration über XML-Format mit DTC- und ADP-Systemen und eine webbasierte Anwendung für detaillierte Berichterstattung. Das System wurde mit IBM MQ für das Quell- und Empfangssystem sowie mit Tibco EMS entwickelt.  Dies ermöglichte eine verteilte Verarbeitung verschiedener Bereiche. Die webbasierte Berichterstattungsanwendung wurde so entwickelt, dass sie direkt mit der Datenbank im Real-Time-Status gemäß den Anleitungen funktionieren konnte.

Spezifische Module des Systems waren:

• Empfang interner Nachrichten: Empfang von Nachrichten des Quellsystems, Validierung, Gewährleistung von Zugang zu den Nachrichten für verteilte Verarbeitung
• Acknowledgement-Sender: Unterzeichnet die Nachrichten und sendet die Bestätigung über die Kenntnisnahme (einschl. eventueller Fehler) zurück an das Quellsystem.
• Externer Sender: Unterzeichnet die Nachricht, formatiert die Nachricht und sendet sie an die MQ für das Empfangssystem (DTC/ADP). Handling der Kenntnisnahmen: Holt die Kenntnisnahmen (einschl. Fehlern) vom MQ des Empfangssystems (DTC/ADP) und veröffentlicht sie mit dem Matcher.
• Matcher: Gleicht eingehende Kenntnisnahmen mit früher gesendeten Anleitungen ab. Dann werden die Ergebnisse für einen Bereich veröffentlicht.
• Externer Sender des Quellsystems: Holt die Matching-Ergebnisse, formatiert sie und sendet sie an das Quellsystem (Wertpapierhandelssystem).
• Berichterstattung: Liefert detaillierte, zeitgleiche Berichte zum Status von Transaktionen. 

Vorteile

• Ein integriertes System erlaubt den diskreten Transfer von Daten von Wertpapierhandelssystemen an DTC oder ADP für Back Office – Verarbeitung.
• Gesteigerte Effizienz durch Ausschluss manueller Eingriffe.
• Hoch skalierbares und flexibles System zur Bearbeitung von Millionen von Transaktionen pro Tag.
• Einsparungen von über $1Million  pro Jahr